汉风徐徐

题记：2008年4月25日，广西民族大学汉民族研究中心主任徐杰舜教授应美国斯坦福大学邀请，出席了首次“汉民族研究反思国际学术研讨会”，作了以《汉民族研究的雪球理论》为题的主题讲演，受到热烈欢迎和广泛好评，实现了汉民族研究的国际突破。

徐杰舜教授在斯坦福大学

汉民族是什么？有许多答案。在西方，人们质疑汉族到底是民族、还是族群或是种族；在中国历史上，长期把汉族与中国等同，一部中国通史就是汉族史，几乎混淆了国别史与族别史的区别。简言之，作为人口这么多、历史这么悠久、内部差异这么大的汉民族群体，究竟是一个什么性质的人们共同体？这是令人长期困惑的问题。笔者认为，如果把汉民族看做一个雪球的话，通过对雪球理论的阐述，或许可以破解这一难题。

雪球理论的源起
   
汉民族为什么是一个雪球？因为汉民族的形成和发展如雪球一样，越滚越大，越滚越结实。费孝通先生在提出著名的中华民族多元一体格局理论时说过，“从民族方面说，汉族在整个过程中像雪球一样越滚越大”。因此，笔者在《雪球：汉民族的人类学分析》一书的《题识》中，提出了汉民族研究的雪球理论。

汉民族，这个世界上独具特色的民族，也颇具雪的特性。从遥远的古代起，她多元的祖先就繁衍生息在美丽、富饶、辽阔的中华大地上。她以黄河、长江、珠江等流域为摇篮，在沧海桑田的变迁之中，从点到线，从线到面，像滚雪球一样，融合了许许多多民族或族群；像滚雪球一样，越滚越大，越滚越结实，发展成为世界上人口最多的一个民族。因此，我们可以将汉民族比喻为一个硕大无朋的雪球。

从这个比喻出发，汉民族研究雪球理论的定义是：汉民族是一个具有雪球性质的民族共同体，她具有雪球的结构特征，又具有滚雪球的过程特征，还具有雪球的凝聚特征。正是这3个特征的整合，才使得汉民族成为一个既包含差异，又被高度认同的世界上人口最多、最大的民族共同体。汉民族雪球理论的原理体系由整体论、结构论、过程论、凝聚论、调适论构成。

整体论：汉民族是一个“和而不同”的整体

汉民族研究雪球理论的整体论,就是指汉民族是一个“和而不同”的整体。

汉民族是一个内部差异巨大，但同时又被高度认同的民族共同体。一方面，内部差异巨大到南北之间从语言到文化，从生存策略到经济生活，从服饰到饮食，从婚俗到丧俗，从节日到礼仪等都各具风情。就北京人与广州人来说，北京人说的是京腔，广州人讲的是粤语，两种方言基本不通；北京人善从政，广州人善经商；北京人服饰多正装而必须御寒，广州人则多休闲而轻薄；北京人的婚俗一向较传统，广州人的婚俗则多了几分洋气；北京人的春节风俗以庙会为特点，广州人则以花会为风景；北京人讲究门第，广州人尊行宗族。凡此等等，都表明北京人与广州人差异巨大。而另一方面，尽管差异如此巨大，却从来没有影响北京人与广州人对汉民族的高度认同。所以，汉民族虽然“十里不同风，百里不同俗”，却达到了“和而不同”高度认同的境界。

汉民族起源“多元”，经过长期的互动、磨合、整合和认同，终于形成高度认同的“一体”，这就是汉民族研究的整体论。

结构论：汉民族是有族群结构的

汉民族研究雪球理论的结构论，就是指汉民族这个雪球是有结构的。

如果我们把汉民族作为世界民族之林中的一个民族，那么这个民族就是由族群构成的。构成汉民族的族群很多，人口多少不等，文化因素的认同也不一。汉民族究竟有多少族群，目前还无法统计，但大致可以分为几种不同的类型：一类是以方言为特征划分的族群，一类是以地域为特征划分的族群，一类是以大城市为代表划分的族群，一类是以风俗习惯为特征划分的族群。
由许许多多不同类型的族群组成的汉民族，构建了汉民族“多元一体”的结构模式。在这里，各个族群单位是“多元”，汉民族是“一体”。

过程论：汉民族的人口之多不是一蹴而就的

汉民族研究雪球理论的过程论，就是指汉民族形成和发展、人口由少到多滚雪球的过程。

汉民族的人口之多不是一蹴而就的。公元前21世纪左右，夏民族在黄河中游河洛流域的黄土地带首先崛起，开始汉民族形成的第一步。此后，从公元前16世纪到公元前770年，商、周在黄河流域，楚、越在长江流域相继崛起，汉民族形成雪球的滚动出现了多元的态势。春秋战国之时，汉民族形成雪球滚动的范围扩大了，不仅在夏、商、周、楚、越之间滚动，而且还在部分蛮、夷、戎、狄中滚动。更重要的是，在雪球的滚动中，各民族之间的界限逐渐消失，许多小雪球开始滚成一个大雪球，融合成了一个新民族——华夏民族。

秦始皇雄才大略，将华夏民族这个雪球的滚动推上了统一的轨道。汉承秦制，华夏民族这个雪球在“大一统”中滚动发展为汉民族。在这个历史性的滚动中，汉民族的人口从战国盛时的2000万人左右，发展到汉平帝元始三年(公元3年)时的5900多万人。东汉末年，天下大乱，北方少数民族纷纷入主中原，中原汉族大批南迁，于是在魏晋南北朝至隋唐之时，汉民族在滚动发展中，吸收了北方入主中原的匈奴、鲜卑、乌丸、羯、氐、羌族及部分南方的少数民族。发展到唐代前期，汉民族人口在8000万至9000万人之间。宋辽夏金元之时，汉民族这个雪球继续向前滚动，在北方吸收了契丹、党项、女真等少数民族，在南方也吸收了部分少数民族，到北宋大观三年(公元1109年)，汉民族人口突破l亿 ，及至清道光三十年(公元1850年)人口已达4亿以上。进入近现代以后，汉民族这个雪球，仍然不断地向前滚动发展，中华人民共和国成立时，汉民族人口已逾5亿。第五次全国人口普查显示，2000年11月1日0时全国总人口为12.9533亿人。其中，汉族人口为11.594亿人。

从形成到发展，汉民族历经了延绵不断的上下五千多年的沧海桑田，而今已成为世界上人口最多的一个民族，屹立于世界民族之林。

凝聚论：文化的凝聚作用使汉民族这个雪球越滚越结实

汉民族研究雪球理论的凝聚论，就是指文化的凝聚作用使汉民族这个雪球越滚越结实。

汉民族为什么会有这么强大的凝聚力？以方块汉字为例，它起了极为特殊、极为重要的作用。汉字具有“前人所以垂后，后人所以识古”的特点，它把汉民族的过去、现在和未来联结在一起，把汉民族精神生活的全部历程，都完整、系统地保存在汉字文献的宝库之中，取之不尽，用之不竭，使汉民族的历史业绩作为遗产代代相传，而汉字在汉民族上下五千年历史的锤炼之下，也锻铸出了稳定、简明的民族特点。一个汉字作为一个符号，既表示一个音节，又表示一个语素，还表示一个意义，是形、音、义的结合体。汉字与汉语简短明确的优点相适应，与英、法、俄、西班牙、阿拉伯文相比，不仅无多词之难，而且书写也简明，现在联合国6大工作语言中汉字本最薄就是一例。正因为汉字具有稳定、简明，形成方块的民族性特点，所以其在汉民族的心理上形成了一种强烈的认同感，从而对汉民族的心理产生了强烈的内聚作用。可以毫不夸张地说，汉字对汉民族的凝聚作用是没有任何东西可以替代的。没有汉字，就没有汉民族。汉字是汉民族灵魂和根的象征。

从汉字这个例子可见，文化是一个民族的灵魂，文化认同是不以人们的意志为转移的凝聚力，这种凝聚力使汉民族这个雪球得以凝聚。

调适论：政策的调适作用也使汉民族这个雪球越滚越结实

汉民族研究雪球理论的调适论，就是指政策的调适作用也使汉民族这个滚雪球越滚越结实。

在中国历史上，无论是汉民族的统治者，还是少数民族的统治者，为了实现社会控制，都要根据当时的社会实际，制定相应的民族政策来调适民族关系，这使得汉民族的凝聚力不断增强。以和亲政策为例，其始于黄帝部落和炎帝部落的世代通婚，发展至周代，不仅姬、姜两姓世代通婚，而且其他各族贵族间的和亲通婚也成为传统习惯，晋国公室贵族还常和戎、狄通婚。到了春秋战国时期，和亲通婚已成为华夏诸国与蛮、夷、戎、狄都实行的一项重要的民族政策，这种政策的调适，大大增强了汉民族形成过程中的凝聚力。进入汉代以后，汉民族与边疆少数民族的关系更加密切，和亲政策成为国策，昭君出塞成了历史佳话。整个西汉时期，大约有16起和亲，在当时的条件下，通过和亲政策的调适，不仅避免了汉匈双方的武装冲突，还为匈奴的汉化打下了基础，从而大大增强了汉民族的凝聚力。

再以少数民族占统治地位时实行的汉化政策为例，在中国历史上，许多入主中原的少数民族统治者推行汉化政策，规定讲汉语，用汉文，向汉民族靠拢；离散部落，实行“编户齐民”，与汉民族杂居；劝农桑，改游牧经济为农耕经济；兴办汉学，与汉人通婚，着汉人服饰。与汉民族文化融合，大大加速了少数民族的汉化过程，其中以北魏孝文帝的汉化政策堪称典范，其禁胡服、断北语、改姓氏、定门第、变婚俗、崇儒学、均田地的社会控制，使汉民族这个雪球越滚越大。

此外，还有羁縻政策、土司政策、怀柔政策、朝贡政策、分封政策、内徙政策、教化政策、宗教政策等一系列政策的调适，从不同的层面、不同的方面在政治上增强了汉民族的凝聚力。

汉民族研究雪球理论的学术价值

汉民族研究雪球理论的学术价值还有待于进一步认识和深入挖掘，但目前起码有以下几个方面的学术价值值得重视：

首先，将汉民族形象地概括为一个雪球，其基本特征是“一大二杂三认同”。“一大”，因人口最多而大；“二杂”，因内部差异巨大而杂；“三认同”，因整合为一体而高度认同。

其次，探讨了中国民族分分合合，最终形成“凝聚核心”的基本规律，即中国历史上俗称的少数民族的“汉化”。“汉化”这个中国民族关系史上特有的历史现象，正是涵化作用的中国表达。

其三，建构了以汉民族为范例的民族融合模式——滚雪球模式，这对建构“和而不同”的和谐世界有重大的启示。

最后，从这一理论入手，可以窥见中华民族从多元走向一体的艰巨性、漫长性，以及未来走向。


（作者单位：广西民族大学汉民族研究中心   本文节选自作者在美国斯坦福大学“汉民族研究的再思考学术会议”上的发言）
资料来源：尉迟铭珂博客：http://www.anthropology.net.cn/index.php?uid-490-action-viewspace-itemid-238
附件:

[ 本帖最后由 汉风徐徐 于 2009-2-24 09:02 编辑 ]