放牛班的课堂

                                                           口述史学：理论与方法——介绍几本英文口述史学读本

    作者：杨祥银  来源：史学理论研究

        1948年哥伦比亚大学口述历史研究室(Columbia University Oral History Research　Office)的建立，正式标志着现代口述史学的诞生。经过五十多年的发展，口述史学在美国、英国等国家取得了不少成就，而且成为历史学中一支举足轻重的分支学科。(注：关于国际口述史学的兴起与发展，请参阅：Alistair Thomson,“Fifty Years On: An International Perspective on Oral History”,The Journal Of American History,Sep.1998.)近年来，口述史学在中国也有所发展，不仅出现了一系列的口述史学论文和口述历史项目，而且国内外的口述史学交流也日益频繁，这些都大大推动了中国口述史学的发展。(注：关于当代中国口述史学的兴起和发展，请参阅：杨祥银：《当代中国口述史学透视》，《当代中国史研究》：2000年第3期，第47—58页。)但是，目前国内对于口述史学理论和方法的探讨还不成熟，学术杂志上发表的论文也大都局限于综述性的介绍。

    过去的几年里，笔者一直从事口述史学理论的学习与研究，我认为有几本书值得向同行们推荐，希望通过对它们的介绍为国内的同行提供某些借鉴和参考。

    本文选取的读本的作者(或主编)主要来自美国和英国，因为除了美国、英国和意大利之外，其他国家和地区对于口述史学理论和方法的探讨大都还处于探索阶段。(注：代表意大利口述史学理论研究最高水平的是Alessandro Portelli先生和Luisa Passerini女士，代表作分别为：Alessandro Portelli, The Death of Luigi Trastulli and Other Stories: Form. and Meaning in Oral History,Albany:1991.Alessandro Portelli,The Battle of Valle Giulia:Oral History and The Art of Dialogue,Wisconsin,1997.Luisa Passerini, Fascism in Popular Memory,Cambridge,1987.需要指出的是目前国际上出现了多种关于口述史学的专业学术期刊，它们非常有助于口述史学理论和方法研究的深入与国际交流：BIOS(Zeitschrift fur Biographieforschung und Oral History)(德国)；Historia, Anthropologia　Y　Fuentes Orales(西班牙)；Historia Oral(巴西)；International Journal of Oral History(国际口述历史协会)；International Yearbook of Oral History and Life Stories(国际口述历史协会)；Neho-Historia(巴西)；Oral History(英国)；Oral History Association of Australia Journal(澳大利亚)；Oral History Forum(加拿大)；Oral History in New Zealand(新西兰)；The Oral History Review(美国)；Words and Silence(国际口述历史协会)；口述历史(台北)。)具体书目如下(按照出版时间先后排序)：

1.Paul Thompson, The Voice of The Past: Oral History, Second Edition, New York:Oxford University Press,1988.《过去的声音：口述史》

2.Ronald J.Grele, Envelopes of Sound: The Art of Oral History, Second Edition, New York :Praeger Publishers,1991.《声音外壳：口述历史的艺术》

3.Eva M. McMahan and Kim Lacy Rogers eds., Interactive Oral History Interviewing, New Jersey: Lawrence Erlbaum Associates,Inc.,Publishers,1994.《交互式口述历史访谈》

4.Valerie Raleigh Yow, Recording Oral History: A Practical Guide for Social Scientist, California: Sage Publications,1994.《记录口述历史：社会科学家的实践指南》

5.Donald A. Ritchie, Doing Oral History, New York: Twayne Publishers,1995.《从事口述史学》

6.David K.Dunaway and Willa K.Baum eds., Oral History: An Interdisciplinary Anthology, Second Edition, California: AltaMira Press,1996.《口述史学：跨学科文集》

7.Robert Perks and Alistair Thomson eds., The Oral History Reader,London:Routledge,1997.《口述史学读本》

   《过去的声音：口述史》的作者Paul Thompson是英国埃塞克斯大学社会学教授、英国图书馆国家声音档案馆(British Library National Sound Archive)国家生活故事收藏部(National Life Story Collection)的创始人和英国口述历史学会(Oral History Society)官方刊物——《口述史学》(Oral History)的创办者。(注：此书于1978年首次出版，1988年再版，2000年第3次出版。中文版由辽宁教育出版社于2001年3月出版。英国图书馆国家声音档案馆是世界上最大的声音档案馆之一，目前已经成为英国口述历史的收藏中心，它不仅开展一系列的口述历史项目，而且举行各种各样的培训班，讲授口述史学理论和方法问题。口述历史学会成立于1973年，是一个致力于推动口述历史收集和保存以及研究口述史学自身理论和方法问题的国家性和国际性组织。其官方网站：http://www.oralhistory.org.uk。)他为推动英国口述史学的发展和口述史学的国际联合作出了巨大的贡献，在他和美国著名口述历史学家、哥伦比亚大学教授罗纳德·J.格雷尔(Ronald J. Grele)的倡导下，于1979年在英国成立了国际口述历史协会(International Oral History Association)。(注：国际口述历史协会的官方网站：
http://www.ioha.fgv.org。)

    全书正文共九章，主要包括两部分内容。前五章和第九章属于理论总结，作者着重分析了口述历史与历史学的关系。第一章“历史与社区”和第九章《解释：历史的构成》作者分析了口述历史对于建构历史(特别是普通人民群众的历史)的意义，正如作者指出的，“口述历史是围绕人民所建构的历史。它给历史本身带来了活力，拓宽了其范围。它不仅允许英雄来自领袖，而且还允许英雄来自不被人知晓的多数平民”。(注：Paul　Thompson, The Voice of The Past:Oral History,p.21.)“口述历史用人民自己的语言把历史交还给了人民。它在展现过去的同时，也帮助人民自己动手建构自己的将来”。(注：Paul Thompson, The Voice of The Past: Oral History,p.265.)这两章也深刻地反映了当时(20世纪70年代)英国历史学界和社会学界掀起的“自下而上”的撰史运动，即历史研究的真正对象应当是普通人民群众，而不是上层社会的精英人物。正是在这个意义上，口述历史成为当代历史学家关注弱势群体、实现历史重心转移的重要武器。第二章“历史学家和口述历史”追溯了现代口述史学的渊源，并且以历史学家使用和评价口头证据的大量例子论证了历史学家与口述历史的特殊关系。这章也从历史的角度反映了随着承载人类知识的媒介的演进，历史学家所使用的研究材料的类型的不断变化过程。第三章“口述历史的成就”从经济史、劳工史、科学史、社会史、妇女史、黑人史、政治史和文化史等方面评价了口述历史对于历史学研究的意义，主要体现在提供了新的视角和开拓了新的研究领域。第四章“证据”通过对不同类型历史研究证据可靠性的考察，作者从社会学、心理学角度分析了口述历史作为一种历史证据的可靠性问题，并且指出口述历史的可靠性在于其动态性，因为通过口述历史有助于“人们怎样理解过去，他们怎样将个人经历和社会背景相连，过去怎样成为现实的一部分，人们怎样用过去解释他们现在的生活和周围世界。”(注：Michael Frisch, A Shared Authority: Essays　on the Craft and Meaning of Oral History and Public History,Albany,1990,p.188.另外，关于国际口述历史学界对待口述历史可靠性问题的观点，请参阅杨祥银：《试论口述史学的功用与困难》，《史学理论研究》2000年第3期，第43—45页。)第五章“记忆与自我”是1988年再版时新增加的一部分，作者分析了主体性、精神分析和怀旧疗法等问题，指出口述历史可以通过释放记忆，获得自我认同感并且在某种意义上达到治愈心灵和精神创伤的目的。

    第二部分包括第六章“计划”、第七章“访谈”和第八章“保存和筛选”，属于口述历史方法论，作者考察了如何从事一项具体口述历史计划，主要包括如何选题、口述历史访谈、口述历史资料的整理与编辑、口述历史资料的保存与筛选等等实际操作性问题。

    此外，附录部分还包括参考书目和作者实践过程中总结出来的访谈提纲，参考书目有助于读者从学术史的角度来理解口述史学的兴起与发展，而访谈提纲对于那些刚刚从事口述历史实践的同行来说有一定的参考价值。

       20世纪70年代虽然是口述史学的迅速发展时期，但是当时主要是限于对口述历史的收集与保存，侧重方法论而很少关注口述史学本身的理论问题，因而这本书的出版有着特殊的意义。罗纳德·丁.格雷尔称它的出版是当时国际口述历史学界的三件重大事件(还有1979年第一届国际口述历史大会的召开和1980年国际口述历史杂志的出版)之一。(注：Ronald J. Grele, Envelopes of Sound: The Art of Oral History, Preface to the Second edition, xvii—xviii.)

    “声音外壳：口述历史的艺术”是作者罗纳德·丁·格雷尔教授20多年来从事口述史学理论问题探讨的成果，1975年首版，1991年再版，它反映了当时关于口述史学方法的争论，并且集中探讨了口述史学领域的前沿问题：口述历史访谈中蕴涵的记忆、神话、意识形态、语言、叙述学、社会性别和历史认知问题。

    格雷尔系哥伦比亚大学历史学教授，多年来担任哥伦比亚大学口述历史研究室主任(2001年卸任)、国际口述历史杂志(International Journal of Oral History)和国际口述历史年鉴(International Annul of Oral History)主编。(注：哥伦比亚大学口述历史研究室是世界上历史最悠久、规模最大的口述历史组织，于1948年春由美国历史学家阿兰·尼万(Allan Nevin)创立。官方网站：http://www.columbia.edu/cu/lweb/indiv/oral/。)他对于口述史学的贡献主要在两个方面：促进口述史学理论问题研究的深入和推动口述史学的国际联合。(注：关于格雷尔的口述史学理论，请参阅：Richard Candida Smith,Ronald Grele on the Role Theory in Oral History, The Oral History Review,Vol.21,No.2,Winter 1993,pp.99—103.)

    全书正文总共八章，前四章(即第一版)是为1973年美国历史学家组织(Organization of American Historians)年会口述历史分会的召开而准备的，这一分会主要是为了回应口述史学、人类学、民俗学和其他学科中应用口述证据的研究者对于访谈和转录程序不准确性的疑问。第一章“即兴谈话和即兴创作”(Riffs and Improvisations)是作者与美国著名口述历史学家斯塔德·特克尔(Studs Terkel)的访谈，主要讨论了口述历史的编辑、访谈和偏见等问题。(注：斯塔德·特克尔利用口述历史完成的著作有：Division Street-Report from An American City, Hard Times: An Oral History of the Great Depression, Working American Dreams, Lost and Found.)第二章“它不是歌曲但在歌唱：关于口述历史小组讨论”是6位口述历史学家关于口述历史讨论的广播节目记录。第三章“口述历史作为诗歌”丹尼斯·台德洛克(Dennis Tedlock)分析了将口头语言转录为书写形式的问题。第四章“没有目标的运动”，作者分析了当时口述史学面临的方法和理论问题，他突破了一些传统历史学家和档案学家将口述历史理解为档案实践的观念，并把口述历史定义为一种“会话叙事”，希望通过口述历史理解埋藏于访谈中的语言模式和象征叙述者内心世界的思想，进而揭示他们对其在历史中扮演角色的阶级感知。(注：Ronald J.Grele, Envelopes of Sound: The Art of Oral History, Preface to the Paper Edition, vi.)

    后四章是第二版时新增加的内容，撰写于1975—1983年间，主要反映了作者对于语言学和人类学理论的关注，即所谓的口述史学的跨学科性。第五章“一种可推测的多样性：跨学科性和口述历史”是作者撰写的关于口述历史跨学科参考书目的论文。因为作者把口述历史理解为一种“会话叙事”，而语言学在“会话叙事”问题研究中扮演着至关重要的角色。正是如此，作者尝试着探讨了口述历史与语言学的关系，并以此为基础打开了口述史学跨学科研究的崭新局面。第六章“超过30岁的人能相信吗?关于口述历史的友好批评”，写于1978年，正值哥伦比亚大学口述历史研究室30周年之际，作者全面回顾了美国口述史学30年的发展，在充分肯定其成果的基础上，作者异常冷静、深刻地反思了口述史学发展过程中存在的深层次问题(历史记忆、会话的语言和认知结构等等)。第七章“倾听他们的声音：口述历史访谈解释的两个个案研究”是作者主持纽约城市学院口述历史研究计划进而研究的结果。作者旨在探求访谈中展现的特定的历史视野、概述访谈的结构、思索这种视野的结果和结构，并且向我们说明口述历史如何帮助我们理解受访者以及他们的历史视野；如何理解访谈作为一种历史叙事和这种叙事的深层次含义。(注：Ronald J.Grele, Envelopes of Sound: The Art of Oral History,p.213.)第八章“私人记忆与公共表述：口述历史的艺术”探讨了口述历史新的关注点，比如叙述模式、会话分析、意识形态、主观性、访谈者和叙述者关系、口述历史中的历史表述、历史学家与研究资料关系等等。这篇文章反映了作者对于“会话叙事”关注焦点的转移，他认为不仅要研究“会话”背后隐藏着的意识形态，而且更要关注口述历史的公共表述(注：关于口述历史的公共表述，请参阅：Michael Frisch: A Shared Authority: Essays on the Craft and Meaning of Oral History and Public History,Albany,1990.)。本书中的文章撰写于20世纪70—80年代，修改于90年代初，作者对口述史学性质的分析深刻地反映了当时美国口述史学(乃至国际口述历史学界)的巨大转折，这一转折主要体现在作者将口述历史理解为一种“会话叙事”，因而突破了长期以来将口述历史作为一种档案实践的固有观念。正如作者指出的，“这是一本关于历史会话的书，我们把它定义为会话叙事。它探讨了会话叙事的形成、理解和解释以及历史学家在口述历史访谈中扮演的角色。口述历史的重要性不在于保存了过去发生的事情，而是今天的我们对于过去的理解与解释。”(注：Ronald J.Grele, Envelopes of Sound: The Art of Oral History, Preface to the Second Edition,xv.)

    《交互式口述历史访谈》是一部关于口述历史访谈的跨学科文集，作者除了口述历史学家之外，还有心理学家、人类学家、女性主义研究者、语言学家和摄影师，他们主要从各自实际访谈的经历出发来考察口述历史访谈的“交互式”(interactive)特征，正如两位编者伊娃·M.麦克马汉(Eva M.McMahan)和克姆·雷西·罗格斯(Kim Lacy Rogers)在序言中所说的，本书旨在“揭开影响口述历史访谈的稠密的交互式过程”(注：Eva M. McMahan and Kim Lacy Rogers eds., Interactive Oral History Interviewing, Preface,ix.)。